Il
consulente finanziario indipendente
è un soggetto che, a
titolo oneroso e su base continuativa, svolge un'attività di
consulenza verso terzi, direttamente o anche attraverso pubblicazioni o
comunicazioni, in materia di strumenti finanziari ovvero circa il
valore e/o l'andamento di strumenti finanziari e/o
l'opportunità
di investimento, acquisto o vendita degli stessi e/o su base
continuativa produce o promulga analisi o reports riferentesi agli
strumenti finanziari.
La
CONSOB
ha dato una definizione dell'attività di
consulenza in
materia di investimenti in strumenti finanziari. Essa consiste nel
fornire al cliente indicazioni utili per effettuare scelte di
investimento e nel consigliare le operazioni più adeguate,
in
relazione alla situazione economica ed agli obiettivi del cliente
stesso. Essa si caratterizza quindi per:
- L'esistenza di un rapporto bilaterale e personalizzato fra
il
consulente e il cliente, fondato sulla conoscenza degli obiettivi di
investimento e della situazione finanziaria del cliente stesso,
così che le indicazioni siano elaborate in considerazione
della
situazione individuale dello specifico investitore;
- La posizione di strutturale indipendenza del consulente
rispetto agli investimenti consigliati;
- L’inesistenza di limiti predeterminati in capo al
consulente circa gli investimenti da consigliare;
- La circostanza che l'unica remunerazione percepita dal
consulente sia quella ad esso pagata dal cliente, nel cui interesse il
servizio è prestato.
Aziende:
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Consultique 
